1樓：七牛雲
等保 2.0 實施之前開泰銀行與很多商業銀行一樣，使用的是開源的日誌分析系統 ELK （Elasticsearch、Logstash、Kibana），雖然也實現了日誌的統一收集，但無論是日誌儲存時間還是收集的資料型別都無法滿足等保 2.0 的要求，也無法配置對應的安全告警規則，保證銀行的資料安全。
七牛雲機器資料分析平台 Pandora 2.0 替代了傳統的 ELK 方案。 Pandora 使用了機器資料分析的標準語言 SPL ，SPL 支援對原始資料直接處理，並且統一了檢索、分析、視覺化和告警等需求。
引入 SPL 後的 Pandora 2.0 具備了更強大的計算能力，內建百餘種分析命令快速建立模型自定義搜尋，針對典型場景及業務提供開箱即用的分析模板和檢測規則。使用者在資料採集時無需對多種不同資料來源進行梳理和解析，可以直接原始資料進行統一儲存歸檔，入庫後再根據不同的需求對資料進行高效靈活的處理和分析，為客戶帶來了極其簡便的資料接入體驗。
接入七牛雲之後， 開泰銀行的網路裝置日誌、伺服器日誌、安全裝置的審計日誌都可以統一收集到 Pandora 2.0 平台，並且統一歸檔儲存超過一年，輕鬆滿足等保 2.0 的要求。
同時，銀行的系統與使用者的財產安全息息相關，一旦出現失誤很可能造成不可挽回的損失。不法分子通過暴力破解銀行業務系統伺服器的安全事件時有發生，造成銀行的業務系統被攻破或者不可用，Pandora 針對這種狀況實現了安全審計的功能，幫助銀行減少甚至避免這種狀況的發生。
2樓：yanxshao
法律與合規，顧名思義，法律事務與合規管理是這個部門最主要的工作。其中法律事務理解起來比較簡單，包括非訴與訴訟；而合規則是個大籮筐，包括制度建設、審查與重檢、合規檢查、合規培訓等等，凡事與遵規守紀有關的都可與其掛鉤，要與監管溝通，要與其他部門配合各項檢查。
3樓：Excel Brain
非合規崗，提供下反洗錢工作需要的CAMS證書考試內容供參考
excel brain：反洗錢，CAMS,認證反洗錢師，反恐怖融資
4樓：龜隱山林
工作內容簡單說:
1. 知道規是啥: 開會、看檔案，等等，學規第一2. 轉述: 做個使用者體驗好點的規則列表，把剛剛學會的嚼一嚼吐出來餵給別人
3. 監督: 時不時問問別人，你嚼過了沒？ 什麼味道？吐乙個我看看?
4. 答疑: 會有不少人問你, 這事情能不能做啊？你就查規，然後說，好像沒說不行，你自己掂量。
一般被人做事少權大，承上啟下的小部門
5樓：
心裡癢癢的，一直想來回答這個問題，但是又怕答的不好被人嘲笑。大家可以起看 @冷炎 的答案，不愧是浸淫合規，法務部門十餘年的前輩，幾乎可以終結此問題了。鼓起勇氣來一發（捂臉），從IT角度來回答下我所知道的合規部門。
說得不對的地方煩請指出。
簡單來說，在金融業工作，經常能感覺到效率與程式之間的矛盾。不管是日常工作，還是公司運營。合規代表程式，是一定會犧牲效率的。（就不展開來談了，不然跑題）
就我幾年IT工作經驗來看，和合規部門的合作主要基於幾下方面。
其一，銀行，尤其是在中國體制下，監管是非常嚴格的，而監管全靠人力是不可能的任務，所以現在的監管模式一般是系統做初步監管和篩選，然後人力複核。舉例來說，一筆現金交易，在系統裡會自動監測交易的關鍵資訊，如果有洗錢嫌疑，系統就會自動推送給有關部門（合規等）複核，如果有關部門確認或者無法確定，就會報備上級監管機構。外幣交易一直是合規中的重點，也是銀監重點檢查專案。
所以在上級機構（人行/銀監等）要求下，合規部門必須做到必要的監管，於是催生出很多專案。這些專案並不是任何新產品開發，就是在已有的系統上開發出監管功能。我最近上線的乙個新專案，產品經理別出心裁，在已有系統上開發出了新產品，沒有任何系統上的改動。
但是，這個新產品有可能涉及反洗錢，所以需要必要的監管，合規部門建議，最終還是有了系統上的改動。這次系統上的改動完全不是為了滿足業務需求，而是為了合規。
其二，幾乎所有的專案，在立項的時候都要有合規部門參與。專案一開始，產品經理提出產品需求，就會先和合規部門商量這個新產品是否合規，如果不合規怎麼修改，是否需要合適的監管。整個專案的早期，只要需求還未最終確認，合規部門都會旁聽整個專案立項會議的。
其三，很多專案最終上線後，涉及到要和客戶簽訂協議，合規部門會和法務部門（如果有）合作，擬出這份協議來避免不該承擔的風險。
其實，合規真的不止是合規部門的責任，它應該是整個公司的責任。金融業的目標就是合法的賺錢，也就是在高效的環境下保證必要的程式流程。真正正規的公司，應該把合規的觀念宣傳深入人心，每個員工在工作中都應該有意識的詢問，這樣做是否合規？
是否需要諮詢合規部門給出建議？有什麼辦法避免不合規的風險？如果不合規，需要必要的監管。
最後，捂臉無節操打個小廣告，私以為我們銀行在這些方面做得非常不錯，希望有更多大牛人士加入我行。
6樓：
以下是在外資商行實習的一點理解，可能不完全準確。另外不同銀行在具體工作流程的設定上也可能有不同。
合規部門的職責是確保銀行的業務執行符合法律法規的要求。近些年銀行交易員違規操作帶來的鉅額虧損，或是一些大行因為操控利率等的違規行為遭受的鉅額罰款，都是合規風險沒有控制住的結果。從銀行內部來說，員工的行為、業務的開展都必須遵循法律法規，而這一系列相關的培訓和模稜兩可情況下的答疑都是合規部的工作。
而從外部來說，合規部起到溝通銀行和監管機構的作用。法律法規的變動需要及時更新並傳達到各個部門，銀行定期或是不定期的報告反饋也由合規部來整合並上交監管部門。此外還負責監控可疑交易、反洗錢的相關職責。
總而言之，合規部門的工作需要特別的細心、謹慎和特別的溝通技巧。基本上和銀行的所有部門都要打交道，就我的實習工作來說，follow up其他部門在ddl 前給出各樣的報告、反饋就需要制定合理的時間表、採取合適的方式去提醒。
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