1樓：
我最近剛面試了某幾家投行的Compliance 部門，而且我本身的工作也有會有接觸到這個工作。首先因為銀行業在美國是比其他行業更多法規限制的，而且罰款也很重，也非常影響到公司的名譽。。這個部門有很多不同的分支，有負責把所有的regulation從法律的語言編寫成大家都能理解，合法的條約;有負責去監督（Monitoring)員工遵守法規，也有負責壓力測試（stress test）的流程，和對公司進行stress test；還有就是support，當員工不清楚這個操作會不會違規，compliance officer 就要對他們進行解答。
舉個例子，當乙個trader 想要賣掉一定數目的portfolio，但是某些特定產品是只能售賣某個數目在某段時間內，所以compliance officer 要提供詳細資料這個trader 到底怎麼操作才合法。或者是當你把客人資料發到自己的私人郵箱的時候就會被compiance部門找到，收警告信。
Compliance部門通常招收有JD法學院學位的人，或者是MBA。如果有相關工作經驗本科也可以。我覺得就有點類似於國內的法律部門的乙個分支。
2樓：
最近好多專業問題不知道怎麼答，這個總算能添點磚，啊哈哈
中文對應的是合規部，基本上所有職位，甫一進公司，就要做乙個compliance training，強制性的，不做不行，有的還會在training完來乙個compliance test……還有季度的考核。說實話大家雖然也理解，但對compliance還是覺得挺煩的，既是額外的工作又挺無趣，所以我發現compliance的人都超級nice……
compliance的內容主要就是關於code of conduct，哪些能做哪些不能做哪些需要合規批准以後才能做，比如說公司的知識資產（IP）不能帶出公司，相關利益需要定期申報，客戶資訊對外保密等等。compliance training以外，在日常的工作中也要一直監測有沒有違規的情況發生，比如說查往來的郵件，block敏感的站點什麼的，IT負責執行，但許可權在compliance。
3樓：
謝又邀我這新手答，望不誤導
合規就是胳膊肘子往外拐的部門，挑自己人的毛病，還要從自己人賺的錢裡分成。又不如風控強勢，所以感覺稍憋屈。compliance國內投行貌似不是很吃香。國外的不清楚。。。
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閉麥聽歌 投行思維的本質是賣方思維，具體來說就是讓市場上的投資者看到你所代表的客戶 發行者 有多優秀，投資價值有多大，要善於挖掘客戶的亮點和價值，吹起來 Patrick劉 所謂投行思維，其本質是一種多維度的商業智慧型，是基於對商業資本核心屬性的極致洞察，將各種有形與無形資產的所有權及使用權 抵押權 ...
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現在高中，想做投行需要做什麼準備？
athousandmiled 最近真碰上乙個高中生立志要進投行的其實美國小孩確實從高中就會有些打算了 大學第一年申請實習經驗其實就是看一看 大學第二年繼續申請暑期實習 看起來從國內直接進投行尤其是核心部門難度有點大也許還在讀高中的話可以考慮出國然後在國外申請 當然這個難度也不小畢竟和你競爭的都是很多...